조사 샘플 : 통계 샘플링 기술에 따라 QM 데이터베이스에서 임의의 하위 집합을 추출했습니다.
이 사람들은 2008 년 5 월 23 일과 6 월 19 일 온라인 설문 조사를 완료하기 위해 우편으로 초대되었습니다. 만족도 계산에 사용 된 질문 중 50 % 이상에 대한 설문 조사가 유효하다고 간주되어 3,124 명의 재무 고문으로부터 수집되었습니다. JD Power는 2008 년 9 월 30 일에 결과를 발표했습니다. 응답자는 두 범주로 나뉘어졌습니다.
- 중개인 대리점 직원
- 특정 중개인 딜러를 통해 거래를 처리하는 독립적 인 재무 고문
재무 고문 만족의 원동력 : JD Power 조사는 다양한 질문을 재무 고문의 만족을 이끌어내는 8 가지 핵심 범주로 나눕니다. 재무 고문은 모든 카테고리에서 총 100 %의 중요도를 반영하여 각 카테고리에 비율 가중치를 첨부하도록 요청 받았습니다. 마찬가지로 재정 고문은이 8 가지 카테고리에 포함 된 개별적인 이슈의 중요성에 가중치를 부여해야했습니다.
아래 괄호 안의 숫자는 종업원 재무 고문 및 독립적 재정 고문이 해당 카테고리에 첨부 한 백분율 가중치를 나타냅니다.
- 기업 실적 (24 %, 11 %)
- 보상 (16 %, 12 %)
- 행정 및 준법 지원 (14 %, 18 %)
- 내부 운영 지원 (12 %, 22 %)
- 직무 (11 %, 13 %)
- 제품 및 서비스 (9 %, 7 %)
- 문제 해결 (7 %, 17 %)
- 근무 환경 (6 %, NA)
기업 실적 에는 재무 전망, 리더십의 효율성, 시장 경쟁력 및 채용 및 채용 관행이 포함됩니다.
보상 에는 지불금, 직업 안정, 퇴직 급여 및 건강 보험이 포함됩니다.
행정 및 준법 지원 에는 회사의 투자 조사 , 직원 교육 기회, 정보 기술의 질, 정보 기술 직원의 대응 능력, 준수 감독의 적절성 및 행정 서류 업무의 유용성이 포함됩니다.
내부 운영 지원 에는 동료 재정 고문, 기타 동료, 지원 인력 및 감독자의 품질, 신뢰성 및 유용성이 포함됩니다.
직무 는 직무가 제공하는 도전의 양, 재정 고문이 자신이 가장 적절하다고 생각하는 제품과 서비스를 추천 할 수있는 자유 및 업무량을 포함합니다.
제품 및 제품 에는 다양성, 경쟁력, 가격 책정 및 고객 교육 자료의 가용성이 포함됩니다.
작업 환경 에는 사무실 조건, 드레스 코드 및 휴식 영역의 품질이 포함됩니다.
재무 고문을위한 최고의 기업 : 기업은 설문 조사 질문에 대한 재무 고문의 응답을 기반으로 1,000 점 만점으로 점수를 받았습니다. 응답자는 응답자가 회사의 시장 점유율뿐만 아니라 다양한 운전자에게 부여한 상대적인 중요성에 따라 가중치를 적용했습니다. 유효한 설문 조사가 100 회 이상인 기업 만 평가되었습니다.
독립적 인 재무 고문의 응답은 JD Power의 기준에 따라 기업의 관점에서 순위가 매겨 질 정도로 견고하지 못했습니다. 직원 재정 고문은 회사를 다음과 같이 평가했습니다.
- 에드워드 존스 (879)
- 레이먼드 제임스 (879)
- 메릴린치 (697)
- 업계 평균 = 655
- 와코비아 증권 (627)
- Citigroup Global Markets (스미스 바니) (624)
- UBS 금융 서비스 (598)
JD Power는 8 가지 측정 범주 중 7 가지에 대해 개별 회사 순위를 발표했습니다.
그들은 문제 해결을 배제했다.
- 에드워드 존스 , 레이몬드 제임스, 메릴린치는 모두 7 개 부문에서 업계 평균을 상회했다.
- Merrill Lynch 는 각 부문에서 3 위를 차지했습니다.
- Edward Jones는 작업 환경, 내부 운영 지원 및 행정 및 준법 지원이라는 세 가지 범주 중 첫 번째 범주에 속합니다. 나머지는 2 위였습니다.
- Raymond James는 직무, 제품 및 제품, 보상 및 회사 실적의 네 가지 부문에서 1 위를 차지했습니다. 나머지는 2 위였습니다.
- UBS와 Wachovia는 작업 환경을 제외한 모든 범주에서 평균 이하였다.
- UBS는 5 개의 카테고리에서 마지막으로 마쳤습니다.
- 씨티 그룹은 직무 및 보상에있어서 평균 이상이었습니다.
이 연구의 한 가지 문제점은 주요 풀 서비스 증권사 인 모건 스탠리 (Morgan Stanley)가 랭킹을 받기에 충분한 응답을 이끌어 내지 못했다는 점입니다.