Registered Sales Assistant 시험 등록
더 큰 기업의 더 높은 표준
Series 11 시험은 기본적으로 Series 7 시험의 상당 부분을 잘 잘라서 단순화 한 것입니다. 그러나 가장 큰 소매 중개 회사는 등록 된 판매 보조원을 훨씬 높은 수준의 지식 수준으로 유지하는 경향이 있으며, 재무 고문이 통과해야하는 동일한 테스트 인 Series 7 및 Series 66 시험 모두를 통과해야합니다.
시리즈 11 등록자에 대한 제한
Series 11 등록 판매 보조원은 자신의 업무 활동에 대한 다음 제한 사항을 준수해야합니다.
- 불법 고객 주문을 수락하고 처리하거나 가격 견적을 제시 할 때 회원사의 구내에 물리적으로 존재해야합니다.
- 그들은 적절하게 등록 된 교장의 직접 감독하에 있어야합니다.
- 그들은 투자 조언이나 의견을 제시하지 않을 수도 있습니다.
- 그들은 추천 할 수 없습니다.
- 그들은 회원사 자체를 대신하여 명령을 내릴 수 없습니다.
- 그들은 새로운 계좌를 받아들이거나 열지 않을 수도 있습니다.
- 기존 고객을 사전 자격 부여 할 수 없습니다.
- 그들은 시립 유가 증권 또는 직접 참여 프로그램에 대한 명령을 수락하지 않을 수도 있습니다.
- 그들은 처리하는 거래의 번호 나 크기에 대해 직접적 또는 간접적 인 보상을받지 못할 수도 있습니다.
등록 된 판매원의 장점
Series 11 등록 판매 보조원은 바쁜 재무 고문 또는 재무 고문 팀에게 특별한 가치가있을 수 있습니다.이 팀의 고문은 자신 의 비즈니스 도서에 포함 된 고객으로부터 상당한 양의 원치 않는 주문을받습니다.
등록 된 판매원의 단점
위에 나열된 제한 사항의 적용을받는 등록 된 판매 보조원은 순수한 주문 수령인으로서 조언 및 상담을 제공 할 수 없습니다. 따라서 재무 고문은 원하지 않는 주문을 처리하여 적절한 경우 고객에게 이러한 조언을 제공 할 수 있습니다. 이러한 주문은 적절하지 않을 수 있습니다.
시험 내용
Series 11 시험은 50 문제로 구성되며 1 시간이 걸립니다. 70 %의 점수는 합격 점수입니다. 시험에서 다루는 주요 주제 영역은 다음과 같습니다.
- 유가 증권의 종류
- 고객 계정 및 주문
- 증권 시장
- 보안 산업 규정
특히 Series 11 시험은 다음에 대한 지식을 테스트합니다.
- 보통 주식 클래스; 시장 가치 / 현재 가격; 소수 주주
- 누적, 전환 가능, 호출 가능 및 조정 가능 / 변동 이자율과 같은 우선주 유형
- 보통주와 우선주와 채무 증권의 구분
- 옵션 유형 및 기본 용어
- 미국 예탁금 영수증 / 주식 (ADR 및 ADS)
- 부동산 투자 신탁 (REITs)
- 투자 회사 제품 및 교환 거래 펀드 (ETF)의 유형
- 계정 유형 및 각 계정에서 수행 할 수있는 트랜잭션
- 고객 주문 접수 및 실행을 위해 전송
- 거래 및 주문 유형 및 사용시기
- 클라이언트 주문 티켓에 기록 할 정보
- 매도 대상 유가 증권을 제공하는 고객의 능력 결정
- 정산 요구 사항
- 증권 시장 및 경매와 딜러 시장의 차이점
- 증권 거래 관련 용어
- 거래 중지시 적용되는 요구 사항
- SEC 및 연방 준비 은행의 역할
- FINRA 및 기타 자치 단체의 역할
- 1934 년 증권 거래법
- 내부자 거래
- 등록, 자격 및 평생 교육에 관한 FINRA 및 NASD 규칙
- 전문적인 행동 규칙
- 회원사의 감독 및 준수 절차