증권법의 역사
1929 년 시장 붕괴의 엄청난 재앙 인 다른 금융 위기에 대응하여 증권법이 처음 개발되었습니다. Franklin Delano Roosevelt의 "New Deal"의 일환으로 의회는 1933 년 Securities Act와 1934 년 Securities Exchange Act를 제정했습니다. SEC는 증권 거래위원회 (SEC)를 창설했다.
1933 년과 1934 년 법 이전에 주법은 유가 증권을 "푸른 하늘 법"으로 규정했습니다.이 주법은 증권이 연방법에서 면제되는 특정 상황에 적용될 수 있습니다.
직무
증권 변호사는 주식, 뮤추얼 펀드, 채권 및 기타 금융 상품과 관련하여 고객을 대변합니다. 이 작업은 주로 거래 관행, 규제 관행 및 소송이라는 세 가지 영역으로 구분됩니다.
증권 거래
거래 업무는 초기 공모, 2 차 공모, 합병 및 인수 및 증권의 사적 판매의 법적 전문성 관리를 수반합니다. 주식 또는 기타 유가 증권의 발행은 전 세계의 비즈니스에 자금을 공급하는 데 사용됩니다. 거래 대리인은 대기업에서 개인 투자자에 이르기까지 고객을 대신하여 이러한 운영을 용이하게합니다. 증권 변호사는 종종 이러한 거래를 구조화하는 데 세금 전문가 와 긴밀히 협력합니다.
증권 규정
거래 대리인은 "거래"의 영광을 기뻐하면서 연습의 규제 측면은 거래의 무결성을 유지합니다. 1933 년 법에 따르면 중요한 재무 정보 공개가 보장됩니다. 규제 업무 전문 변호사는 회사 및 특정 개인이 적시에 적절한 정보를 공개 할 수 있습니다.
이 규정은 증권 거래위원회 (SEC)뿐만 아니라 통화 감독관, 증권 딜러 협회, 뉴욕 증권 거래소 및 나스닥을 포함한 기타 규제 기관에 의해 시행됩니다. 증권 변호사는 규제 업무와 관련된 풍부한 서류 작성을 돕기 위해 종종 법률 보조원 에 의존합니다.
증권 소송
회사가 규정을 위반하면 증권 소송 가가 중앙 수혜자가됩니다. 증권 소송 대리인은 민사 또는 형사 처벌뿐 아니라 민사 소송을 진술하기 때문에 민사 및 형사 분야에서 근무합니다. 예를 들어 증권 변호사는 회사의 임원 및 이사에 대한 증권 사기 소송에서 기업 주주를 대표하거나 SEC 규정 위반과 관련하여 고객을 지원할 수 있습니다.
교육 및 기술
물론 법률 교육 은 증권 변호사가되기 위해 필수적입니다. 법학 박사 학위가 필요하지만 증권이나 회계 분야의 배경은 증권 변호사의 개발에도 중요합니다. 탁월한 작문 능력 외에도 증권 변호사는 재무 데이터를 읽고 이해할 수 있어야합니다.